隨著我國國民經(jīng)濟的高速發(fā)展，工程建設體制改革不斷深入，建設工程市場發(fā)生了巨大的變革，市場經(jīng)濟的規(guī)律對建設工程市場的影響與日俱增。市場經(jīng)濟實質上就是法治經(jīng)濟，只有真正遵循市場客觀規(guī)律，主動適應市場的經(jīng)濟主體才能適者生存。在現(xiàn)階段，建設工程施工企業(yè)亟需做好施工管理，尤其是施工合同管理，做好簽證與索賠工作，才能順應形勢的變革，才能有效保障自己合法利益。文章以建設工程施工企業(yè)施工管理的視角，總結施工企業(yè)法律服務過程中的經(jīng)驗教訓，簡要介紹施工企業(yè)的簽證索賠的相關注意事項，難免掛一漏萬，圖拋磚引玉之效。

 

一、簽證與索賠概述

 

簽證和索賠，是辦理建設工程施工合同變更和工程量增加的兩個階段，簽證在先，索賠在后。簽證是雙方簽署確認的原始證據(jù)、直接證據(jù)。如簽證不成功，接下來就需要進入索賠程序，索賠的成功與否，很大程度上取決于有無相關簽證證據(jù)或者施工文件資料證明。所謂簽證，是指施工過程中的各方當事人對合同之外的權利義務或責任事件所作的簽字確認或證明。索賠，通常是指建設工程合同履行過程中，一方當事人因對方不履行合同或者不正確履行合同，或者其他非自身原因而導致的損失，通過建設工程施工合同規(guī)定的程序向對方要求賠償?shù)囊?。按照不同的分類標準，可以分為工期索賠和經(jīng)濟索賠；單項索賠和綜合索賠；索賠和反索賠。大量建設工程施工實踐證明：簽證成功，通常索賠就會成功，反過來，簽證不成功，索賠不一定會不成功。工程簽證索賠管理指向施工合同價款外增加工程量的結算，承包方一般有“低中標、勤簽證、高結算”的九字真經(jīng)，與之對應的，發(fā)包方都把如何應對和制約承包方的簽證索賠，作為施工管理的重要內容來抓。目前的現(xiàn)狀是，國內的廣大建設工程施工企業(yè)不了解、不熟悉進行建設工程的簽證索賠，施工企業(yè)在履行建設工程施工合同過程中，要遵循國際慣例，加強簽證索賠重視程度，提高簽證索賠的能力和水平，直至精于簽證索賠。工程簽證索賠多指向建設工程施工合同價款外增加工程量的結算，簽證索賠的方法主要強調的就是合同價款外增加工程量的計價標準和方法。管理水平高的施工單位能做到勤于簽證，精于索賠。做到這一點，就需要施工單位嚴格簽證管理，對簽證索賠過程動態(tài)控制，索賠證據(jù)收集、固定、保管能做到常態(tài)化、制度化。

 

二、索賠的主要特征

 

索賠來源于英語“claim”,受到損失的一方向違約的一方提出的賠償要求，與此相對應的就是理賠（settlement），一個問題的兩個方面，受害方是索賠，違約方就是理賠。索賠具有以下幾個特征。1.索賠是雙向的。對于一份建設工程施工合同來說，承包方可以向發(fā)包方提起索賠，發(fā)包方也可以向承包方提出索賠。一般來說，履行建設工程施工合同的過程中，發(fā)包方通常居于有利的位置，是強勢的一方。2.實際損失原則，有損失是索賠的前提。通常認為，守約方因相對方而受到的經(jīng)濟損失或者權利損害，均屬于守約方受到損失的范疇，比如，施工方作為守約方，因發(fā)包方的因素造成的額外支出，比如人工費、材料費、機械臺班費、管理費等，屬于經(jīng)濟損失，另一方面，因為發(fā)包方的原因，會導致承包方不能按時開工或者工期延誤，這種權利損害決定了承包方存在索賠的基礎。3.索賠是未經(jīng)對方確認的權利主張。尚未發(fā)生效力，一旦索賠經(jīng)過對方確認，就成為了一項正當權利，從這個角度來說，工程簽證是索賠的重要前置程序，簽證順利，那么索賠對于雙方一般不會產(chǎn)生重大分歧。4.索賠的主要依據(jù)是合同條款。目前我國建設工程施工領域，采用的合同文本都是國家示范文本，示范文本科學規(guī)范，公平公正，條款詳盡具體，很少有遺漏事項。索賠一般針對的是合同外的事項，但是索賠的基礎還是雙方簽訂的合同條款本身。5.索賠是正確履行合同基礎上爭取合理的賠償。索賠不是無理取鬧，不是挑刺，而是為了維護自身的合法權利的正當途徑，與誠信守約并不矛盾。

 

三、索賠產(chǎn)生的原因

 

“中標靠低價，盈利靠索賠”，是很多建設工程承包方的重要秘訣。也是建設工程施工企業(yè)進行大量索賠的最大誘因，根據(jù)建設工程施工實踐，歸納起來，索賠不外乎有以下原因。1.建設工程本身具有的復雜性、長期性，決定了建設工程量變更的客觀存在，大量存在，有資料統(tǒng)計，因工程變更而產(chǎn)生的索賠占總的索賠量70%。2.施工外部環(huán)境的復雜多變，以及施工合同主體的多元性，建設施工現(xiàn)場地質條件與設計采用的地質條件差異，可能會導致工程設計的變更，并進而影響到建設工程變更。實際到場的施工材料與設備，與工程量清單注明的型號不同，會導致工程施工量的加大或者減少。另外在施工作業(yè)過程中，出現(xiàn)的意外事件，比如建設工程中遇到地下珍貴文物，必然會導致施工工期的延誤等。另外，施工現(xiàn)場，由于施工主體眾多，施工作業(yè)區(qū)存在交叉，承包方的施工若受到其他專業(yè)承包方施工的影響，也可以向發(fā)包方提出索賠。3.建設工程施工合同一方違約，比如未及時交付施工圖紙，未交付合格的施工現(xiàn)場，設備或材料未按期到場，業(yè)主決策失誤導致返工、窩工、停工等，未按照規(guī)定支付工程款等。4.匯率或政策的變更而引起的索賠，還有國家的法律或者政策的變化，也可能引發(fā)索賠。

 

四、施工單位需重點關注的索賠事件

 

工程簽證和索賠雖不能說是承包方的專利，但工程簽證和索賠其主動方往往由承包方提起。在建設工程施工實踐中，哪些情況是承包方索賠的“良機”？成為索賠機會的突發(fā)情況通常稱之為索賠事件，關注并充分利用索賠事件，這是承包人進行合同管理，做好簽證索賠的重要內容。下面列舉的索賠事件，需要承包方必須密切關注。1.發(fā)包方的招標文件有錯誤或者漏項。2.未按期交付施工現(xiàn)場。3.施工場地不具備或者不完全具備施工條件；施工需要的水、電、通信線路，未按照合同約定接至約定位置，以及道路平整；地質資料有無或者水準點、坐標控制點。4.發(fā)包方負責的開工許可證等相關證件延遲辦理。5.圖紙會審及設計交底，未在約定的時間內完成。6.甲供材料遲延，或者甲供材的數(shù)量或者型號與合同約定的不符合甲供材堆放位置與約定的不符，需要二次倒運。7.發(fā)包方答復遲延、隱蔽工程驗收遲延，發(fā)包方遲延付款，發(fā)包方變更工程施工計劃。8.出現(xiàn)重大設計變更。9.發(fā)包方要求加速施工導致的施工費用大量增加。10.經(jīng)發(fā)包方同意的施工方法改變。11.材料價格的大幅上漲超過合同約定的范圍。12.相關建設工程政府管理部門對新材料的推廣。13.施工出現(xiàn)中出現(xiàn)了異常惡劣的天氣。14.發(fā)包方指定的專業(yè)分包商施工不合格導致的工期延誤。

 

五、施工企業(yè)如何做好施工簽證索賠

 

有資料不完全統(tǒng)計，建設工程施工方的收益，20%~30%來自于各種形式的索賠，由此可見，熟練了解并掌握工程簽證索賠，對于工程施工管理具有何等的重要性。那么對于廣大的工程施工單位來說，如何真正做好工程的簽證索賠呢，筆者認為，必須做好以下工作。首先，要高度重視簽證索賠，要做好施工合同管理，當前，建設工程施工合同采用的大多是住房和城鄉(xiāng)建設部推薦使用的示范文本，示范文本在通用條款中有專門的索賠條款，需要認真了解和掌握。但是各個建設工程項目的不同，專用條款的內容差別很大。施工單位訂立施工合同時，要針對工程項目的實際情況，認真分析研究，合同條款要明確具體，不能有遺漏或者歧義，這樣，一旦出現(xiàn)了索賠機會，不至于陷入沒有合同依據(jù)的窘境。國內行業(yè)最新版《建設工程施工合同（示范文本）》（GF-2017-0201）通用條款第19條規(guī)定了承包方提出索賠的一般要求，索賠程序及發(fā)包方對索賠的回應程序，發(fā)包方提出索賠的相應程序，索賠期限的除斥期間。《建設工程施工合同示范文本》（GF-2017-0201）通用條款第10條規(guī)定了工程變更的幾種情形，工程變更程序，變更估價，以及變更引起的工期調整等等，上述內容，施工管理人員必須深入理解并掌握。其次，要重視簽證索賠的時效性，合同履行過程中，一旦出現(xiàn)了索賠機會，一定要及時辦理簽證，固定證據(jù)，比如因為設計變更的原因或者應發(fā)包方的要求返工，就需要施工企業(yè)保留返工前的照片，作為將來索賠的第一手資料，同時，做好簽證單的簽署，比如單價，索賠原因和依據(jù)，工期延誤情況，在簽證單都要有所體現(xiàn)，通常情況下，發(fā)包方都是催促施工企業(yè)抓緊施工，越快越好，但是對于施工企業(yè)來說，簽證也是盡早辦理為妙，施工完成再補簽證，會出現(xiàn)意想不到的困難。更為關鍵的是，現(xiàn)在的建設工程施工合同索賠條款，往往約定的都有索賠除斥期間，如未在規(guī)定的索賠期限內提出請求，就應視為喪失索賠時效。國際咨詢工程師聯(lián)合會即FIDIC《工程施工合同條件》中更是規(guī)定“如承包商未能在28日內發(fā)出索賠通知，竣工工期將不被延長，承包商將無權得到附加款項，并且業(yè)主被解除有關索賠的一切責任”，應引起施工管理人員高度重視。再次，簽證材料完整科學是索賠成功的基礎，簽證索賠應牢記“證據(jù)為王”，施工企業(yè)合同嚴格管理是索賠必要條件。發(fā)包方大多情況下，都是口頭通知施工企業(yè)先做，邊施工邊簽證成為常態(tài)，設計變更單，工程洽商單，會議紀要等，施工單位和監(jiān)理單位施工日志和監(jiān)理日志等文件，都是很好的簽證材料，一般來說，完整的簽證材料能證明以下內容，有超出施工合同的額外施工支出或者工期延誤，產(chǎn)生的原因不屬于施工企業(yè)的責任，不是應該由施工企業(yè)承擔的損失，及時協(xié)商或要求，確定的工程量及單價。如果工程施工合同中有明確的索賠期限，那么施工企業(yè)要在規(guī)定的期限內發(fā)出索賠意向通知書，否則，則喪失了索賠的權利。在規(guī)定的期限內，要提交完整的索賠報告。最后，要堅持客觀索賠的原則，簽證索賠要遵循的一個重要原則是客觀真實，不能為了獲得非分利益而置事實與不顧，施工企業(yè)應該秉承事實求是的態(tài)度，以嚴謹充分的簽證資料，依法維護自身的合法權益。在市場經(jīng)濟制度越來越健全的今天，一個不懂簽證與索賠的施工企業(yè)難以想象，做不好建設工程施工管理，必將難以生存和發(fā)展。牢固樹立依法索賠的意識，熟知簽證索賠的原因，認真分析研究施工合同，細致地做好施工管理，承包方必能有效應對建設工程施工的各類市場風險，保護自己的合法權益，立于不敗之地。